Spreadex, AML 및 사회적 책임 실패로 인해 £1.36m 벌금 부과

2022년 8월 25일

주요 내용:

Spreadex는 사회적 책임과 자금 세탁 방지 실패로 인해 영국 도박 위원회로부터 £1.36m 벌금을 받았습니다.

UKGC는 Spreadex가 고객에게 "비효율적"인 금융 경고를 제공하고 고객 상호 작용을 충분히 기록하지 않았다고 밝혔습니다.

Spreadex는 벌금 지불이 UKGC와의 합의의 일환으로 사회적으로 책임 있는 목적을 위해 사용될 것이라고 밝혔습니다.

UKGC 의견:

"유사한 실패를 강조하는 광범위하게 공개된 사례에도 불구하고 돈세탁 방지 및 사회적 책임 위반이 발생하는 것을 보는 것은 실망스러운 일입니다."

"우리는 도박 부문 전반에 걸쳐 비슷한 헌신과 참여를 기대합니다."

Spreadex 실패 사례:

한 고객은 한 달 동안 £1.7m를 예치하고 £500,000를 잃을 수 있었습니다.

£25,000의 예금 경고를 받은 고객은 자체 소득 신고 및 오픈 소스 수표를 기반으로 추가 검토에 대한 경고가 £100,000로 늘어났습니다.

한 고객은 자금 출처가 충분히 확립되지 않은 상태에서 3개월 동안 £365,000를 예금하고 £284,000를 잃을 수 있었습니다.

또 다른 고객은 자금 출처 증명 요청에 대해 수정된 은행 명세서를 제공한 후 계속해서 입금할 수 있었습니다.

분석:

이번 벌금의 영향:

Spreadex는 £1.36m 벌금을 지불해야 합니다.

Spreadex는 사회적 책임 개선에 투자해야 합니다.

다른 도박 사업자는 UKGC 규정을 준수해야 합니다.

결론:

Spreadex는 사회적 책임과 자금 세탁 방지 실패로 인해 £1.36m 벌금을 받았습니다. 이번 벌금은 도박 사업자들이 UKGC 규정을 준수해야 한다는 것을 보여줍니다. Spreadex는 사회적 책임 개선에 투자해야 하며 다른 도박 사업자는 이번 사건을 교훈 삼아 규정을 준수해야 합니다.

추가 정보:

Spreadex는 스포츠 베팅, 금융 스프레드 베팅 및 CFD 거래를 제공하는 온라인 도박 회사입니다.

UKGC는 영국에서 도박을 규제하는 기관입니다.

사회적 책임은 도박 사업자들이 고객에게 안전하고 책임감 있는 도박 환경을 제공해야 하는 의무를 의미합니다.

자금 세탁 방지는 도박 사업자들이 범죄 수익을 합법화하는 데 사용되는 것을 방지해야 하는 의무를 의미합니다.