Betfred, AML 및 사회적 책임 실패로 인해 £2.87m UKGC 벌금 부과

2022년 9월 28일

주요 내용:

Betfred는 2019년 10월부터 2020년 12월 사이에 실시된 UKGC 조사에서 AML 및 사회적 책임 실패로 인해 £2.87m의 벌금을 받았습니다.

Betfred는 조사 전반에 걸쳐 UKGC에 협조했습니다.

UKGC는 Betfred와 다른 면허 소지자들이 이 사례를 검토하고 규정 준수를 개선할 것을 요구했습니다.

Betfred의 사회적 책임 실패에는 고속 지출을 방지하기 위한 통제 장치 부족, 적시에 적절한 계정 검토 부족 등이 포함됩니다.

Betfred의 AML 실패에는 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 완전히 고려하지 않는 것, 적절한 정책 및 절차 부족, 부적절한 직원 교육 등이 포함됩니다.

Betfred는 2019년 10월부터 2020년 12월 사이에 실시된 UKGC 조사에서 AML 및 사회적 책임 실패로 인해 £2.87m의 벌금을 받았습니다.

영국 도박 위원회(UKGC)는 Betfred가 2019년 10월부터 2020년 12월 사이에 일련의 사회적 책임 및 자금 세탁 방지(AML) 실패를 저질렀다고 밝혔습니다. 그 결과 Betfred는 £2.87m의 재정적 벌금을 받았습니다.

Betfred는 조사 전반에 걸쳐 UKGC에 협조했습니다.

UKGC는 Betfred가 조사 전반에 걸쳐 협조했다고 밝혔습니다. 또한 Betfred는 확인된 결함을 해결하기 위해 즉각적인 시정 조치를 취했습니다.

UKGC는 Betfred와 다른 면허 소지자들이 이 사례를 검토하고 규정 준수를 개선할 것을 요구했습니다.

UKGC 집행 및 정보 담당 이사인 Leanne Oxley는 "이는 우리가 심각한 실패를 조사하고 제재하기 위한 조치를 취하는 또 다른 사례입니다."라고 말했습니다. "우리는 이 도박 사업체와 기타 모든 면허 취득자가 이 사례를 검토하고 적극적인 규정 준수를 입증하기 위해 추가 개선이 필요한지 면밀히 조사할 것으로 기대합니다. 기준이 개선되지 않는 경우에는 더욱 엄격한 집행이 뒤따를 것입니다."

Betfred의 사회적 책임 실패에는 고속 지출을 방지하기 위한 통제 장치 부족, 적시에 적절한 계정 검토 부족 등이 포함됩니다.

UKGC는 Betfred가 다음과 같은 사회적 책임 실패를 저질렀다고 밝혔습니다.

대량의 고속 지출을 방지하기 위한 통제 장치 부족

적시에 적절한 계정 검토 부족

Betfred의 AML 실패에는 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 완전히 고려하지 않는 것, 적절한 정책 및 절차 부족, 부적절한 직원 교육 등이 포함됩니다.

UKGC는 또한 Betfred가 다음과 같은 AML 실패를 저질렀다고 밝혔습니다.

자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 완전히 고려하지 않음

MLTF 문제를 관리하고 완화하기 위한 적절한 정책, 절차 및 통제 장치 부족

정책, 절차 및 통제의 효과적인 시행 부족

자금세탁 규정에 설명된 조치 이행과 관련된 추가 실패

부적절한 직원 교육

고객에 대한 지식 및 위험 프로필과 일치하는지 확인하기 위해 거래를 면밀히 조사하지 않음

충분한 AML 고객 실사 및 자금 출처 확인 수행 실패

향후 전망:

Betfred의 벌금은 UKGC가 도박 사업자의 규정 준수를 강화하고 있다는 신호입니다. Betfred는 벌금